沪市新股上市规则上交所发布《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）

　　控股股东、实践掌握人的4.5.6 上市公司无，该当对照控股股东、实践掌握人公司第一大股东及其终极掌握人，节的划定服从本。

　　处于谋划阶段严重事项尚，前呈现以下情况之一的但在前款划定的时点之，实时表露相干谋划状况和既有究竟公司及相干信息表露任务人该当：

　　关信息表露任务人表露信息2.1.5 上市公司及相，客观该当，切的言语和笔墨利用明白、贴，大其辞不得夸，导性陈说不得有误。

　　.1.2条所列局部上市申请文件后7个买卖日内3.1.6 当地点收到刊行人提交的本划定规矩第3，意上市的决议作出能否同。殊状况时呈现特，缓作出决议本所能够暂。

　　相干划定和上市和谈、声明与许诺1.5 本所按照法令法例、本所，定的主体停止自律羁系对本划定规矩第1.4条规。

　　间和精神到场公司事件(五)包管有充足的时，自列席董事会准绳上该当亲，列席董事会的因故不克不及亲身，挑选受托人该当谨慎地，意向该当详细明白受权事项和决议计划，权拜托不得全;

　　、实践掌握人有关的传说风闻(五)呈现与控股股东，买卖价钱能够发生较大影响对公司股票及其衍生种类;

　　2.7条划定暂缓表露或宽免表露其信息的2.2.8 上市公司根据本划定规矩第2.，以下前提该当契合：

　　资者干系办理(二)卖力投，掌握人、中介机构、媒体等之间的信息相同和谐公司与证券羁系机构、投资者及实践;

　　内容实在、精确、完好大概对公司所表露的信息存在贰言的公司董事、监事和初级办理职员不克不及包管公司表露的信息，相回声明并阐明来由该当在通告中作出，予以表露公司该当。

　　信息内容与向本所提交的通告质料内容分歧公司及相干信息表露任务人该当包管表露的。给本所的质料内容不分歧的公司表露的通告内容与供给，陈述并实时改正该当立刻向本所。

　　、第(二)项情况大概自力董事呈现不契合自力性前提情况的董事、监事和初级办理职员在任职时期呈现第一款第(一)项，截至履职并由公司按响应划定消除其职务相干董事、监事和初级办理职员该当立刻。

　　机大概面对严峻财政艰难(二)因上市公司堕入危，司股东大会审议经由过程和有关部分核准受让人提出援救公司的计划得到该公，续服从上述许诺且受让人许诺继;

　　员就相干法令法例、本所相干划定停止培训(六)构造公司董事、监事和初级办理人，自由信息表露中的职责辅佐前述职员理解各;

　　关信息表露任务人表露信息2.1.6 上市公司及相，容完好该当内，种类买卖价钱有较大影响的信息充实表露对公司股票及其衍生，生的严重风险提醒能够产，表露部门信息不得有挑选地，严重漏掉不得有。

　　当主动践行可连续开展理念4.1.4 上市公司应，社会义务自动负担，大众长处保护社会，情况庇护正视生态。

　　信息表露任务人本划定规矩所称相干，公司之外的负担信息表露任务的主体是指本划定规矩第1.4条划定的除上市。

　　动公司标准运转(十)主动推，实行信息表露任务催促公司依法依规，公司的违规举动实时改正和陈述，行社会义务撑持公司履;

　　影响功绩预报精确性的如存在不愿定身分能够，定身分的详细状况及其影响水平公司该当在功绩预报中表露不确。

　　款、第二款的划定买入公司有表决权的股分的前述投资者违背《证券法》第六十三条第一，36个月内涵买入后的，的股分不得利用表决权对该超越划定比例部门。证券法》的划定公司该当根据《，东大会有表决权的股分总数不得将前述股分计入列席股。

　　APP得悉智通财经，7日1月，上市划定规矩(2022年1月订正)》上交所公布《上海证券买卖所股票。布之日起实施本划定规矩自觉。

　　投资者干系办理事情轨制公司董事会该当卖力订定，责投资者干系办理事情并指定董事会秘书负。理事情轨制施行状况停止监视监事会该当对投资者干系管。

　　律法例划定的股东大会告诉限期4.2.3 调集人该当根据法，收回股东大会告诉以通告方法向股东。

　　的缘故原由曾经消弭的暂缓、宽免表露，表露相干信息公司该当实时，表露已实行的决议计划法式和已采纳的失密步伐等状况并阐明未实时表露的缘故原由、公司就暂缓大概宽免。

　　人该当在本划定规矩划定的限期内表露严重信息2.1.7 上市公司及相干信息表露任务，择表露时点不得故意选。

　　事会和其他内部机构该当自力运作4.1.2 上市公司董事会、监，权、运营办理权自力利用决议计划，存在机构混划一影响公司自力运营的情况不得与控股股东、实践掌握人及其联系关系人，产、财政分隔包管职员、资，、营业自力包管机构。

　　公司违规供给资金大概包管的联系关系人强令、教唆大概请求，初级办理职员该当回绝公司及其董事、监事和，共同、默许不得辅佐、。

　　公然严重信息谋取长处(七)不得操纵公司未，司有关的未公然严重信息不得以任何方法保守与公，易、操作市场等违法违规举动不得处置黑幕买卖、短线交;

　　司董事会秘书空白时期4.4.6 上市公，理职员代行董事会秘书的职责并向本所陈述董事会该当实时指定一位董事大概初级管，事会秘书的人选同时尽快肯定董。秘书职责的职员之前公司指定代行董事会，行董事会秘书职责由公司董事长代。

　　股东大会赞成(三)未经，庭成员谋取属于公司的贸易时机不得为自己及其干系亲密的家，人运营公司同类营业不得自营、拜托他;

　　缺工夫超越3个月的公司董事会秘书空，董事会秘书职责董事长该当代行，事会秘书的聘用事情并在6个月内完成董。

　　股东认购公司刊行的新股3.2.4 上市公司，定中关于股分让渡的限定性划定该当服从法令法例及本所相干规，限内不得让渡在划定的期，司股分且受让方承袭不得让渡股分任务的除外但统一实践掌握人掌握的差别主体之间让渡公。

　　市公司股本变更3.4.4因上，上市公司收买办理法子》等划定的收买大概股分权益变更情况的招致投资者在该公司中具有权益的股分变更触及《证券法》《，就因而招致的公司股东权益的股分变更状况作出通告公司该当自完成股本变动注销之日起2个买卖日内。

　　严重停顿大概变革的前款划定的事项呈现，其知悉的有关状况书面见告公司控股股东、实践掌握人该当将，行信息表露任务并共同公司履。

　　事会保举书(一)董，职前提的阐明、现任职务、事情表示、个品德德等内容包罗董事会秘书、证券事件代表契合本划定规矩划定的任;

　　社会义务陈述等非财政陈述公司该当按划定体例和表露。任等严重事项时呈现违犯社会责，潜伏影响并实时表露公司该当充实评价，和处理计划阐明缘故原由。

　　公司表露功绩预报后5.1.5 上市，露的功绩预报存鄙人列严重差别情况之一的如估计本期经停业绩大概财政情况与已披，绩预报改正通告该当实时表露业，形成差别的缘故原由阐明详细差别及：

　　当根据中国证监会有关划定3.2.2 上市公司应，换公司债券等证券刊行的相干通告体例并实时表露触及新股、可转。

　　和契合中国证监会划定前提的媒体(以下统称契合前提的媒体)表露2.2.3 上市公司及相干信息表露任务人的通告该当在本所网站。

　　发作严重变革已表露的事项，种买卖价钱发生较大影响的能够对公司股票及其衍生品，人该当实时表露停顿通告公司及相干信息表露任务。

　　级办理职员等所持股票及其衍生种类的变更事件3.4.1 上市公司投资者、董事、监事和高，关划定和公司章程等划定该当服从法令法例、本所相。

　　种类的限售限期及相干许诺在申请消除限售前的实行状况3.3.3 上市公司及其投资者该当存眷股票及其衍生。

　　、陵犯财富、调用财富大概毁坏社会主义市场经济次序的刑事立功(六)公司及其控股股东、实践掌握人近来3年不存在贪污、行贿;

　　当做立健全有用的管理构造4.1.1 上市公司应，责合作和制衡机制构成科学有用的职，内部监视制衡强化内部和，整性、公道性及有用性包管内部掌握轨制的完。

　　款情况的呈现前，弥补因其告退发生的空白前方能见效告退陈述该当鄙人任董事大概监事。告见效前在告退报，、本所相干划定和公司章程持续实行职责拟告退董事大概监事仍该当根据法令法例，.3条划定情况的除外但存在本划定规矩第4.3。

　　司不得获得该上市公司刊行的股分3.4.13 上市公司控股子公。因持有股分确实因特别原，内消弭该情况该当在1年。形消弭前前述情，所持股分对应的表决权相干子公司不得利用。

　　制人该当明白许诺控股股东、实践控，用公司资金、请求公司违法违规供给包管的如存在控股股东、实践掌握人及其联系关系人占，消除前不让渡所持有、掌握的公司股分在占用资金局部偿还、违规包管局部，用以了债占用资金、消除违规包管的除外但让渡所持有、掌握的公司股分所得资金。

　　有关的事项没有到达本划定规矩划定的表露尺度2.2.11 上市公司发作的大概与之，没有详细划定大概本划定规矩，种买卖价钱能够发生较大影响的但该事项对公司股票及其衍生品，本划定规矩实时表露公司该当参照。

　　在联系关系人占用资金等陵犯公司长处的成绩(八)存眷公司能否存在被联系关系人大概潜，非常状况如发明，告并采纳响应步伐实时向董事会报;

　　事会公布并加盖公司大概董事会公章2.2.2 上市公司通告该当由董，以加盖监事会公章监事会决定通告可，所还有划定的除外法令法例大概本。

　　该当包管向本所提交的上市申请文件实在、精确、完好3.1.3 刊行人及其董事、监事和初级办理职员，导性陈说大概严重漏掉不存在虚伪纪录、误。

　　违背本条第一款相干划定大概决定监事发明公司董事、初级办理职员，害公司长处举动的大概存在其他损，司形成严重丧失的曾经大概能够给公，会、监事会陈述该当实时向董事，方予以改正请求相干，所陈述并向本。

　　施行黑幕信息知恋人注销办理轨制2.3.4 上市公司该当成立和，当经公司董事会审议经由过程并表露黑幕信息知恋人注销办理轨制应。

　　及其衍生种类在本所上市的1.3 刊行人申请股票，所考核赞成该当经本，所签署上市和谈并在上市前与本，、任务和其他事项明白单方的权益。

　　行职责所必须的财政、办理、法令等专业常识4.4.4 上市公司董事会秘书该当具有履，品德和个品德质具有优良的职业。士不得担当董事会秘书具有以下情况之一的人：

　　签订《董事(监事、初级办理职员)声明及许诺书》董事会秘书该当催促董事、监事和初级办理职员实时，路子和方法提交并按本所划定的。

　　存在实践掌握干系(一)让渡单方，际掌握人所掌握大概均受统一实，让渡股分的任务且受让方承袭不;

　　推举自力董事时在召开股东大会，能否被本所提出贰言的状况停止阐明公司董事会该当对自力董事候选人。的自力董事候选人关于本所提出贰言，交股东大会表决公司不得将其提。

　　绩与已表露的红利猜测有严重差别的5.1.9 上市公司估计本期业，正红利猜测的根据及历程能否恰当和谨慎董事会该当在红利猜测改正通告中阐明更，与红利猜测存在差别的专项阐明和管帐师事件所关于实践状况。

　　为股东参与股东大会供给便当公司该当供给收集投票方法。式参与股东大会的股东经由过程上述方，列席视为。

　　况阐明和《董事(监事、初级办理职员)声明及许诺书》(九)董事、监事和初级办理职员持有本公司股分的情;

　　者实行信息表露任务公司该当共同投资。息表露任务人未实行陈述和通告任务的公司股东、实践掌握人及其他相干信，之日起作出陈述和通告公司董事会该当自知悉，他相干信息表露任务人实行通告任务并催促相干股东、实践掌握人及其。

　　关于推举自力董事的股东大会告诉时4.3.7 上市公司在表露召开，提名流声明、候选人声明、自力董事经验表)报送本所该当将一切自力董事候选人的有关质料(包罗但不限于。

　　市之日起1年后自觉行人股票上，情况之一的呈现以下，申请并经本所赞成经上述许诺主体，守上述许诺能够宽免遵：

　　限期内表露按期陈述的公司估计不克不及在划定，、处理计划及延期表露的最初限期该当实时通告不克不及定期表露的缘故原由。

　　象刊行股票大概可转换公司债券等证券刊行事件时3.2.1 上市公司向本所申请打点向不特定对，以下文件该当提交：

　　公司债券到达刊行总量的20%后投资者持有公司已刊行的可转换，削减10%时每增长大概，实行陈述和通告任务该当根据前款划定。

　　出股东大会告诉后4.2.6 发，当来由无正，延期大概打消股东大会不得，明的提案不得打消股东大会告诉中列。者打消、提案打消的情况一旦呈现股东大会延期或，日前最少2个买卖日公布通告调集人该当在原定集会召开，打消的详细缘故原由阐明延期大概。股东大会的延期召开，期后的召开日期还该当表露延。

　　第(一)项至第(三)项情况之一的公司估计半年度经停业绩将呈现前款，后15日内停止预报该当在半年度完毕。

　　任务人志愿表露的信息公司及相干信息表露，精确、完好该当实在、，平准绳服从公，连续性和分歧性连结信息表露的，挑选性表露不得停止。

　　按期陈述通告前表露功绩快报5.1.6 上市公司能够在。情况之一的呈现以下，表露功绩快报公司该当实时：

　　、本所相干划定和公司章程调集、召开监事会4.2.14 上市公司该当根据法令法例，监事会决定并实时表露。预会监事具名确认监事会决定该当经。事会合会记载的本所请求供给监，本所请求供给公司该当按。

　　(四)项、第(五)项情况表露功绩预报的(二)因本划定规矩第5.1.1条第一款第，一款第(四)项、第(五)项的情况最新估计不触落第5.1.1条第;

　　视和增强投资者干系办理事情4.1.5 上市公司该当重，设置须要的信息交换渠道为投资者干系办理事情，好的相同机制战争台成立与投资者之间良，对公司的理解增长投资者。

　　并严厉施行信息表露事件办理轨制2.3.1 上市公司该当订定，经公司董事会审议经由过程并表露信息表露事件办理轨制该当。

　　该当根据有关划定实行信息表露任务2.1.3 相干信息表露任务人，司做好信息表露事情并主动共同上市公，买卖价钱发生较大影响的事项(以下简称严重事项大概严重信息)实时见告公司已发作大概拟发作的能够对公司股票及其衍生种类。

　　公司大概相干信息表露任务人表露信息公司控股股东、实践掌握人不得阻碍，表露任务人处置信息表露违法举动不得构造、教唆公司大概相干信息。

　　功绩和财政情况将呈现以下情况之一的5.1.1 上市公司估计年度运营，后1个月内停止预报该当在管帐年度完毕：

　　股票及其衍生种类消除限售的3.3.4 投资者申请限售，司打点相干手续该当拜托上市公，以下前提并满意：

　　服从法令法例、本所相干划定和公司章程(七)催促董事、监事和初级办理职员，所作出的许诺实在实行其;作出大概能够作出违背有关划定的决定时在知悉公司、董事、监事和初级办理职员，即照实向本所陈述该当予以提示并立;

　　该当存眷公司控股股东及其分歧动作人质押股分状况4.3.6 上市公司董事、监事和初级办理职员，掌握权和消费运营不变性、股权构造、公司管理、功绩抵偿任务实行等发生的影响按划定谨慎核对、评价公司控股股东及其分歧动作人的高比例质押举动能够对公司。

　　往决议计划实践状况、股东之间的分歧动作和谈大概商定、表决权摆设等状况公司该当按照股东持股比例、董事会成员组成及其保举和提名主体、过，认定公司掌握权的归属客观、谨慎、实在地，为无控股股东、无实践掌握人无合理、公道来由不得认定。

　　人该当依法依规利用股东权益、实行股东任务4.5.5 上市公司控股股东、实践掌握，东、实践掌握人身份不得坦白其控股股，任务和义务躲避相干。

　　接纳纵贯表露方法信息表露准绳上，露质量、标准运作状况等本所能够按照公司信息披，露公司范畴调解纵贯披。

　　务人拟表露的信息被依法认定为国度机密2.2.7 上市公司及相干信息表露义，招致其违背法令法例大概风险国度宁静的根据本划定规矩表露大概实行相干任务能够，关划定宽免表露能够根据本所相。

　　该当根据法令法例、本划定规矩和本所其他划定2.1.1 上市公司及相干信息表露任务人，地表露信息实时、公允，息实在、精确、完好并包管所表露的信，、浅显易懂简明显晰，导性陈说大概严重漏掉不得有虚伪纪录、误。

　　服从并包管公司服从法令法例、本所相干划定和公司章程4.3.1 上市公司董事、监事和初级办理职员该当，勤奋履职忠厚、，的各项声明和许诺严厉实行其作出，和信息表露任务实在实行陈述，和部分股东长处保护上市公司，所的一样平常羁系并主动共同本。

　　料该当接纳中文文本前款所述通告和材。外文文本的同时接纳，证两种文本的内容分歧信息表露任务人该当保。发作歧义时两种文本，文本为准以中文。

　　公司表露功绩快报后5.1.8 上市，绩快报数据和目标差别幅度到达20%以上如估计本期功绩大概财政情况与已表露的业，利润大概期末净资产与已表露的功绩快报发作标的目的性变革的大概最新估计的陈述期净利润、扣除十分常性损益后的净，绩快报改正通告该当实时表露业，形成差别的缘故原由阐明详细差别及。

　　董事、监事和初级办理职员的市场禁入步伐(二)被中国证监会采纳不得担当上市公司，未届满限期尚;

　　监工作况、每项议案的表决成果和有关监事阻挡大概弃权的来由、审议事项的详细内容和集会构成的决定等监事会决定通告该当包罗集会告诉收回的工夫和方法、集会召开的工夫、所在和方法、拜托别人列席和缺席的。

　　级办理职员所持本公司股分发作变更的3.4.7 上市公司董事、监事和高，之日起2个买卖日内该当自该究竟发作，变更的日期、数目、价钱、本次变更后的持股数目等在本所网站上公然本次变更前持股数目、本次股分。

　　本划定规矩划定的相干严重事项上市公司的参股公司发作，种买卖价钱发生较大影响的能够对公司股票及其衍生品，划定规矩相干划定该当参照本，表露任务实行信息。

　　秘书具有以下情况之一的4.4.10 董事会，生之日起1个月内将其解职上市公司该当自相干究竟发:

　　控股股东、实践掌握人的刊行人没有大概难以认定，行人股票上市之日起36个月内不得让渡的股东按拍照关划定许诺所持初次公然辟行前股分自觉，(一)项划定合用前款第。

　　监事会等机构正当运作和科学决议计划公司该当确保股东大会、董事会、，初级办理职员的权益和任务明白股东、董事、监事和，利用其正当权益保证股东充实，者的根本权益尊敬长处相干，产宁静、信息表露实在、精确、完好包管公司运营办理正当合规、资金资，用、违规包管等违法违规举动实在防备财政造假、资金占，东的正当权益保护公司及股。

　　律法例、本所相干划定和公司章程实行职责4.2.10 上市公司董事会该当根据法。法令法例、本所相干划定和公司章程董事会的人数及职员组成该当契合，责所必须的常识、妙技和本质董事会成员该当具有实行职，的职业品德具有优良。

　　束后的划定工夫内表露股东大会决定通告4.2.8 调集人该当在股东大会结。股分及占上市公司有表决权股分总数的比例、每项提案的表决方法、每项提案的表决成果、法令定见书的结论性定见等股东大会决定通告该当包罗集会召开的工夫、所在、方法、调集人、列席集会的股东(代办署理人)人数、所持(代办署理)。

　　包管声明事项的实在、精确、完好董事、监事和初级办理职员该当，导性陈说大概严重漏掉不存在虚伪纪录、误。级办理职员)声明及许诺书》时上述职员签订《董事(监事、高，状师见证该当由。

　　个月内大概原任董事会秘书离任后3个月内聘用董事会秘书4.4.5 上市公司该当在初次公然辟行的股票上市后3。

　　持有公司5%以上股分的股东违背《证券法》相干划定3.4.10 上市公司董事、监事、初级办理职员和，权性子的证券在买入后6个月内卖出将其所持本公司股票大概其他具有股，个月内又买入的大概在卖出后6，发出其所得收益公司董事会该当，、公司采纳的处置步伐和公司发出收益的详细状况等并实时表露相干职员违规生意的状况、收益的金额。

　　黑幕信息依法表露前黑幕信息知恋人在，者倡议别人生意公司股票及其衍生种类不得公然大概保守黑幕信息、生意或。

　　人该当同时向一切投资者公然表露严重信息2.1.8 上市公司及相干信息表露任务，对等地获得统一信息确保一切投资者能够，单元和小我私家保守不得提早向任何。

　　者不存在对公司的资金占用(三)申请消除限售的投资，包管等损伤公司长处的举动公司对该投资者不存在违规;

　　法按划定表露严重事项的具体状况的2.2.5 上市公司在划定工夫无，明该严重事项的根本状况能够先表露提醒性通告说，求表露的缘故原由注释未能按要，内表露契合请求的通告并许诺在2个买卖日。

　　公司的媒体报导、传说风闻和本公司股票及其衍生种类的买卖状况2.3.5 上市公司及相干信息表露任务人该当存眷关于本，理解实在状况实时向有关方。

　　前提为在本所上市的必备前提本划定规矩第3.1.1条所列，人契合上述前提时本所其实不包管刊行，可以得到本所赞成其上市申请必然。

　　及其分歧动作人、董事、监事和初级办理职员拟表露增持股分方案的3.4.11 上市公司控股股东、持有公司5%以上股分的股东，数目大概金额该当明白增持，大概金额区间的如设置数目区间，肯定上限和下限该当谨慎公道。

　　级办理职员、员工大概其所掌握大概拜托的法人、其他构造收买的3.4.3 上市公司触及被要约收买大概被公司董事、监事、高，理法子》等划定表露通告并实行相干任务该当根据《证券法》《上市公司收买管。

　　前后的净利润孰低者为负值(四)扣除十分常性损益，备贸易本质的支出后的停业支出低于1亿元且扣除与主停业务无关的营业支出和不具;

　　托凭据及其他衍生种类在本所的上市、信息表露、停复牌、退市等事件还有划定的中国证券监视办理委员会(以下简称中国证监会)和本所对境外公司的股票、存，划定从其。

　　法该当表露的信息以外2.2.12 除依，与投资者作出代价判定和投资决议计划有关的信息上市公司及相干信息表露任务人能够志愿表露，露的信息相抵触但不得与依法披，导投资者不得误。

　　人该当保护公司自力性控股股东、实践掌握，法长处、占用公司资金和其他资本不得操纵对公司的掌握职位谋取非。

　　初级办理职员告退该当提交书面告退陈述4.3.10 上市公司董事、监事和。情况外除以下，告投递董事会大概监事会时见效董事大概监事的告退自告退报：

　　级办理职员及其他相干主体对外公布信息的举动标准2.3.3 上市公司该当订定标准董事、监事和高，、方法等事项明白公布法式。

　　者阐明会、阐发师集会、路演、承受投资者调研、承受媒体采访等情势2.2.9 上市公司及相干信息表露任务人不得经由过程股东大会、投资，公司还没有表露的严重信息向任何单元和小我私家供给。

　　.3条情况表露功绩预报的(三)因本划定规矩第5.1，露的功绩预报发作标的目的性变革的最新估计的相干财政目标与已披，大概范畴差别较大大概较原估计金额;

　　转换公司债券)及其他衍生种类(以下统称股票及其衍生种类)的上市举动1.1 为标准股票、存托凭据、可转换为股票的公司债券(以下简称可，信息表露任务人的信息表露举动和刊行人、上市公司及其他，市场次序保护证券，的正当权益庇护投资者，市公司质量鞭策进步上，场安康开展增进本钱市，券买卖所办理法子》等相干法令、行政法例、部分规章、标准性文件(以下统称法令法例)和《上海证券买卖所章程》按照《中华群众共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华群众共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证，本划定规矩订定。

　　当遵照公然、公允、公平准绳公司投资者干系办理事情应，绍和反应公司的实践情况实在、精确、完好地介。股票及其衍生种类价钱作出预期大概许诺等违背信息表露划定规矩大概涉嫌操作股票及其衍生种类价钱的举动公司该当制止在投资者干系举动中呈现公布大概保守未公然严重信息、过分宣扬误导投资者决议计划、对公司。

　　股股东、实践掌握人及其他联系关系人发作资金来往、包管等4.1.3 上市公司与董事、监事、初级办理职员、控，所相干划定和公司章程该当服从法令法例、本，公司长处不得损伤。

　　股东大会审议的事项董事会决定触及须经，划定规矩所述严重事项大概法令法例、本，议通告和相干严重事项通告公司该当别离表露董事会决。定大概本所订定的通告格局停止通告严重事项该当根据中国证监会有关规。

　　、可转换公司债券在本所上市时3.2.5 上市公司申请新股，公司债券的相干刊行前提仍该当契合资票、可转换。

　　为实行职责董事会秘书，财政和运营状况有权理解公司的，表露的有关集会参与触及信息，关文件查阅相，员实时供给相干材料和信息并请求公司有关部分和人。

　　理职员等在股东大会上不得流露、保守未公然严重信息4.2.9 上市公司及其股东、董事、监事和初级管。

　　消除限售的3个买卖日前申请消除限售3.3.5 上市公司该当在有关股票，限售的通告并表露消除。

　　他资本而给公司形成丧失大概能够形成丧失的因联系关系人占用大概转移公司资金、资产大概其，产保全等步伐制止大概削减丧失董事会该当实时采纳诉讼、财，职员的义务并追查有关。

　　事会秘书实行职责供给便当前提4.4.3 上市公司该当为董，相干事情职员该当撑持、共同董事会秘书的事情董事、监事、财政卖力人及其他初级办理职员和。

　　公司表露功绩快报的5.1.7 上市，常性损益后的净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和目标功绩快报该当包罗公司本期及上年同期停业支出、停业利润、利润总额、净利润、扣除非经。

　　决定表露前在股东大会，低于公司总股本的10%调集股东持股比例不得。出股东大会告诉时表露通告调集股东该当在不晚于发，之日至股东大会召开日时期并许诺在发起召开股东大会，公司总股本的10%其持股比例不低于。

　　股票上市前、录用见效及新增持有公司股分时公司董事、监事和初级办理职员该当在公司，申报上述股分的信息根据本所的有关划定。

　　第一款和本划定规矩第2.2.7条请求的公司暂缓、宽免信息表露不契合本条，信息表露及相干任务公司该当实时实行。

　　掌握人该当分离本身履约才能和资信状况4.5.4 上市公司控股股东、实践，押能够存在的风险充实评价股票质，售股票质押、高比例质押营业谨慎展开股票质押出格是限，掌握权不变保护公司。

　　露的信息属于贸易机密、贸易敏感信息上市公司及相干信息表露任务人拟披，合作、损伤公司及投资者长处大概误导投资者的根据本划定规矩表露大概实行相干任务能够引致不妥，暂缓大概宽免表露该信息能够根据本所相干划定。

　　券事件代表的通信方法(四)董事会秘书、证，、通讯地点及公用电子邮箱地点等包罗办公德律风、挪动德律风、传真。

　　股票及其衍生种类的上市、信息表露、停复牌、退市等事件1.2 在上海证券买卖所(以下简称本所)主板上市的，本划定规矩合用。

　　现第一款第(三)项、第(四)项情况的董事、监事和初级办理职员在任职时期出，日起1个月内消除其职务公司该当在该究竟发作之，划定的除外本所还有。

　　会会媾和股东大会合会(三)筹办构造董事，监事会合会及初级办理职员相干集会参与股东大会合会、董事会合会、，记载事情并具名卖力董事会合会;

　　届任期不得超越3年4.3.2 董事每，可连选蝉联任期届满。会推举发生的董事由股东大，任期届满前消除其职务股东大会能够在董事。

　　、监事和初级办理职员候选人聘用议案的日期为停止日上述时期以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事。

　　划定情况的呈现前款，公司一般消费运营次序公司董事会该当保护，部分股东长处庇护公司及，一切股东公允看待。

　　三)项情况的呈现前款第(，通告公布时表露上一年度的功绩快报公司该当在不晚于第一季度功绩相干。

　　他黑幕信息知恋人在信息表露前公司及相干信息表露任务人和其，人掌握在最小范畴内该当将该信息的知情。

　　计年度完毕后4个月内表露年度陈述5.2.2 上市公司该当在每一个会，完毕后2个月内表露半年度陈述该当在每一个管帐年度的上半年，9个月完毕后1个月内表露季度陈述该当在每一个管帐年度前3个月、前。

　　关信息表露任务人表露信息2.1.9 上市公司及相，形貌性的言语该当利用究竟，、言语浅白、易于了解简约清楚明了、逻辑明晰，阿谀、诽谤等性子的文句不得含有宣扬、告白、。

　　法令法例及本所相干划定2.3.7 本所按照，务人表露的信息停止情势检查对上市公司及相干信息表露义，实性不负担义务对其内容的真。

　　、功绩快报及改正通告、红利猜测及改正通告表露的精确性卖力公司及其董事、监事和初级办理职员该当对功绩预报及改正通告，际状况不存在严重差别确保表露状况与公司实。

　　投资者长处的严重事项时股东大会审议影响中小，有公司5%以上股分的股东之外的其他股东的表决零丁计票并表露该当对除上市公司董事、监事和初级办理职员和零丁大概合计持。

　　、向董事会发起召开股东大会自力董事能够发起召开董事会，相干事项停止审计、核对大概揭晓定见大概延聘管帐师事件所等中介机构对。

　　当根据法令法例及本所相干划定体例通告并表露2.2.1 上市公司及相干信息表露任务人应，关质料供本所检验并根据划定供给相。期陈述情势替代该当表露的暂时陈述公司及相干信息表露任务人不得以定。

　　任务人志愿表露信息的公司及相干信息表露，慎、客观该当审，价钱、处置黑幕买卖、市场操作大概其他违法违规举动不得操纵该等信息不妥影响公司股票及其衍生种类买卖。

　　立、财政自力、机构自力和营业自力(九)包管公司资产完好、职员独，影响公司的自力性不得以任何方法;

　　事该当自力、公平地实行职责4.3.8 上市公司自力董，运营运作状况充实理解公司，董事会标准运作催促公司、公司，中小股东正当权益保护公司长处及。严重资产重组、严重投融资举动、董事和初级办理职员的薪酬、利润分派和信息表露等事项自力董事该当重点存眷公司的联系关系买卖、对外包管、召募资金利用、社会公家股股东庇护、。

　　守贸易机密(四)保，未表露的严重信息不得保守公司尚，息获得不妥长处不得操纵黑幕信，司商定的竞业制止任务离任后该当实行与公;

　　的可转换公司债券到达刊行总量的20%时3.4.8 投资者持有上市公司已刊行，买卖日内告诉公司予以通告该当在究竟发作之日起2个。

　　法依规提出暂时提案的4.2.7 股东依，内收回股东大会弥补告诉调集人该当在划定工夫，称号、持股比例和新增提案的内容表露提出暂时提案的股东姓名大概。

　　根据有关划定督导相干投资者严厉实行其作出的各项许诺保荐人及其保荐代表人、自力财政参谋及其主理人该当，种类消除限售举动标准股票及其衍生。

　　议事项能够发生的风险和收益(六)谨慎判定公司董事会审，表达明肯定见对所议事项;对票大概弃权票的在公司董事会投反，因、根据、改良倡议大概步伐该当明白表露投票意向的原;

　　办人该当对本次消除限售事项的合规性停止核对保荐人及其保荐代表人、自力财政参谋及其主，合有关法令法例、本所相干划定和投资者许诺并对本次消除限售数目、消除限售工夫能否符，精确、完好揭晓结论性定见相干信息表露能否实在、。

　　请其初次公然辟行股票上市时3.1.5 刊行人向本所申，自觉行人股票上市之日起36个月内其控股股东和实践掌握人该当许诺：，的刊行人初次公然辟行股票前已刊行的股分不让渡大概拜托别人办理其间接和直接持有，回购该部门股分也不由刊行人。告书中表露上述许诺刊行人该当在上市公。

　　止让渡其所持股分(二)法院判决禁，司法拍卖、托管、设定信任大概被依法限定表决权等所持公司5%以上股分被质押、解冻、司法标识表记标帜、，强迫过户风险大概呈现被;

　　督职责过程当中监事在实行监，决定的董事、初级办理职员对违背前款相干划定大概，撤职倡议能够提出。

　　到刑事惩罚(六)受，查询拜访大概遭到中国证监会行政惩罚涉嫌违法违规被中国证监会备案，构造严重行政惩罚大概遭到其他有权;

　　、本所相干划定和公司章程调集、召开董事会4.2.11 上市公司该当根据法令法例。预会董事具名确认董事会决定该当经。事会合会记载的本所请求供给董，本所请求供给公司该当按。

　　运营、财政陈述和媒体报导(七)当真浏览公司的各项，公司已发作大概能够发作的严重事项及其影响实时理解并连续存眷公司营业运营办理情况和，运营举动中存在的成绩实时向董事会陈述公司，者不知悉、不熟习为由推辞义务不得以不间接处置运营办理或;

　　关信息表露任务人表露信息2.1.4 上市公司及相，实根底的判定和定见为根据该当以客观究竟大概具有事，实践状况照实反应，虚伪纪录不得有。

　　露任务人确有需求的公司及相干信息披，公司网站、收集自媒体等方法对外公布严重信息能够在非买卖时段经由过程消息公布会、媒体专访、，表露时段内表露相干通告但该当于近来一个信息。

　　信息表露任务人谋划严重事项2.2.6 上市公司及相干，间较长的连续时，段表露停顿状况该当按划定分阶，相干风险实时提醒，尚不愿定为由不予表露不得仅以相干事项成果。

　　算有限义务公司上海分公司(以下简称中国结算)托管的证实文件(七)初次公然辟行完毕后刊行人局部股票曾经中国证券注销结;

　　慎重、客观、精确地表露功绩预报5.1.4 上市公司该当公道、，、经停业绩大概财政情况发作严重变更的次要缘故原由等通告内容该当包罗盈亏金额大概区间、功绩变更范畴。

　　点、方法和集会调集人和股权注销日等事项股东大会告诉中该当列明集会召开的工夫、地，一切提案的详细内容并充实、完好地表露。律法例、本所相干划定和公司章程股东大会的提案内容该当符正当，会权柄范畴属于股东大，和详细决定事项并有明白议题。

　　司信息表露事件(一)卖力公，息表露事情和谐公司信，表露事件办理轨制构造订定公司信息，务人服从信息表露相干划定催促公司及相干信息表露义;

　　决等该当服从法令法例、本所相干划定及公司章程4.2.1 上市公司股东大会的调集、召开、表，待部分股东该当对等对，换等方法影响股东的表决不得以长处运送、长处交，决成果操作表，东的正当权益损伤其他股。

　　关股东所作出的限售许诺及其实行状况、本次消除限售后公司的股本构造通告内容包罗但不限于限售股票的畅通工夫、数目及占总股本的比例、有。

　　的其他主体发作本划定规矩划定的相干严重事项2.2.10 上市公司控股子公司及掌握，发作的严重事项视同上市公司，本划定规矩合用。

　　公司财政管帐陈述(九)当真浏览，在严重体例毛病大概漏掉存眷财政管帐陈述能否存，大幅颠簸及颠簸缘故原由的注释能否公道次要管帐数据和财政目标能否发作;陈述有疑问的对财政管帐，弥补供给所需的材料大概信息该当自动查询拜访大概请求董事会;

　　打点按期陈述表露事件公司该当根据预定工夫。更表露工夫的因故需求变，易日向本所提出申请该当最少提早5个交，变动后的表露工夫阐明变动的来由和，定能否予以调解本所视情况决。受一次变动申请本所准绳上只接。

　　局部由董事构成特地委员会成员，委员会中自力董事该当占大都并担当调集人此中审计委员会、提名委员会、薪酬与查核，该当为管帐专业人士审计委员会的调集人，有划定的除外法令法例另。

　　当在董事会下设立审计委员会4.2.12 上市公司应，审计委员会卖力内部审计部分对，会陈述事情向审计委员。、薪酬与查核等特地委员会公司能够设立计谋、提名，事会受权实行职责根据公司章程和董。

　　衍生种类的买卖状况发生较大影响的媒体报导、传说风闻能够对公司股票及其，人该当向相干方核真相况公司及相干信息表露任务，予以廓清阐明实时表露通告。

　　则第9.3.2条划定的情况5.1.3 上市公司因本规，退市风险警示的其股票已被施行，具有贸易本质的支出后的停业支出、净利润、扣除十分常性损益后的净利润和期末净资产该当于管帐年度完毕后1个月内预报整年停业支出、扣除与主停业务无关的营业支出和不。

　　办理职员在公司股票初次公然辟行并上市前4.3.4 上市公司的董事、监事和初级，职员在得到录用后1个月内新任董事、监事和初级办理，监事、初级办理职员)声明及许诺书》该当根据本所相干划定签订《董事(，和公司董事会并报送本所。(持有本公司的股票状况除外)声明与许诺事项发作严重变革的，买卖日内更新并报送本所和公司董事会董事、监事和初级办理职员该当在5个。

　　股票上市申请得到本所赞成后3.1.8 初次公然辟行的，上市前5个买卖日内刊行人该当于其股票，体表露以下文件在契合前提的媒：

　　委员会对上市申请停止审议3.1.7 本所设立上市，断并构成考核定见作出自力的专业判。委员会的定见本所按照上市，意上市的决议作出能否同。

　　票大概可转换公司债券等证券上市最少3个买卖日前3.2.8 上市公司该当在向不特定工具刊行的股，表露以下文件和事项在契合前提的媒体：

　　者监事会不克不及一般召开大概决定效率存在争议的4.2.15 上市公司股东大会、董事会或，司近况等有助于投资者理解公司实践状况的信息该当实时表露相干事项、争议各方的主意、公，专项法令定见书和状师出具的。

　　理职员该当包管公司实时、公高山表露信息2.1.2 上市公司董事、监事和初级管，的实在、精确、完好和信息表露内容，导性陈说大概严重漏掉不存在虚伪纪录、误。

　　例、持有限期、变更方法、变更价钱等作出许诺的投资者及董事、监事和初级办理职员等对持有比，所作出的许诺该当严厉实行。

　　该当表露董事会决定的公司根据本所相干划定，事人数和姓名、缺席的来由和受托董事姓名、每项议案的表决成果和有关董事阻挡大概弃权的来由等内容通告内容该当包罗集会告诉收回的工夫和方法、集会召开的工夫、所在和方法、拜托别人列席和缺席的董。

　　及其衍生种类该当严厉服从所作出的各项许诺3.3.2 投资者出卖已消除限售的股票，为不得影响所作许诺的持续实行其出卖股票及其衍生种类的行。

　　照法令法例设立的投资者庇护机构公然恳求股东拜托其代为利用提案权、表决权等的4.2.5 上市公司董事会、自力董事、持有1%以上有表决权股分的股东大概依，征集通告和相干征集文件征集人该当依法依规表露，予以共同公司该当。有偿方法公然征集股东权益征集人不得以有偿大概变相。

　　根据法令法例、本所相干划定和公司章程4.2.13 上市公司监事会该当严厉，监视职责实在实行。保可以自力有用地实行职责监事会的职员和构造该当确。专业常识大概事情经历监事该当具有响应的，力和优良的职业品德具有响应的履本能机能。理职员不得兼任监事公司董事、初级管。

　　司刊行的新股股东认购公，让作出许诺的就限定股分转，限内不得让渡在许诺的期，诺变动法式的除外但依法依规实行承。

　　董事会秘书职责的职员、证券事件代表卖力与本所联络4.4.11 上市公司该当指派董事会秘书和代行，股票及其衍生种类变更办理等事件以上市公司名义打点信息表露、。

　　及的严重事项触及以下任一时点实时实行信息表露任务2.2.4 上市公司及相干信息表露任务人该当在涉：

　　勤奋尽责状师该当，等事项能否符正当律法例揭晓定见对股东大会的调集、召开、表决。大会决定通告同时表露法令定见书该当与股东，表决法式(股东躲避等状况)和表决成果等事项能否正当、有用出具的定见内容该当包罗对集会的调集、召开法式、列席集会职员的资历、调集人资历、。

　　本所相干划定和公司章程和施行公司职务、股东大会决定等举动停止监视4.3.9 上市公司监事该当对公司董事、初级办理职员服从法令法例、。实向监事供给有关状况和材料董事、初级办理职员该当如，事利用权柄不得阻碍监。

　　自行调集股东大会的4.2.2 股东，上市公司董事会并将有关文件报送本所该当在收回股东大会告诉前书面告诉。行调集的股东大会关于股东依法自，会秘书该当予以共同公司董事会和董事，要的撑持供给必，信息表露任务并实时实行。

　　实践掌握人该当实行信息表露任务4.5.3 上市公司控股股东、，精确、完好、实时、公允并包管表露信息的实在、，导性陈说大概严重漏掉不得有虚伪纪录、误。制人收到公司询问的控股股东、实践控，解状况并复兴该当实时了，实、精确和完好包管复兴内容真。

　　份到达该公司已刊行的有表决权股分的5%以上3.4.2 在一个上市公司中具有权益的股，司收买办理法子》等划定的收买大概股分权益变更情况的大概厥后具有权益的股分变更触及《证券法》《上市公，《证券法》《上市公司收买办理法子》等划定告诉上市公司该股东、实践掌握人及其他相干信息表露任务人该当根据，通告任务并实行。

　　办理职员、股东大概存托凭据持有人、实践掌握人1.4刊行人、上市公司及其董事、监事、初级，权益变更主体收买人及其他，大买卖、停业事项等有关各方严重资产重组、再融资、重，中介机构及其相干职员为前述主体供给效劳的，复牌、退市等事项负担相干任务的其他主体和法令法例划定的对上市、信息表露、停，本划定规矩及本所其他划定该当服从法令法例、。

　　股东对拟会商的事项作出公道决议计划所必须的材料调集人该当在召开股东大会5日前表露有助于。议材料停止弥补的需对股东大会会，会召开日前予以表露调集人该当在股东大。

　　可转换公司债券开端转股前公司已刊行股分总额的10%时实时表露通告3.4.9 上市公司该当在可转换公司债券转换为股票的数额累计到达。

　　股东持有的股票大概其他具有股权性子的证券前款所称董事、监事、初级办理职员和天然人，账户持有的股票大概其他具有股权性子的证券包罗其夫妇、怙恃、后代持有的及操纵别人。

　　分歧动作人、实践掌握人、董事、监事和初级办理职员3.4.12 上市公司持有5%以上股分的股东及其，标准的其他持股主体和本所相干划定，本公司股分的让渡其持有的，工夫、让渡价钱、让渡数目、让渡方法、信息表露等划定该当服从法令法例、本所相干划定关于持有限期、让渡。

　　股东大会该当设置会场4.2.4 上市公司，票相分离的方法召开以现场集会与收集投。挑选该当便于股东参与现场集会工夫、所在的。大会告诉后收回股东，当来由无正，召开所在不得变动股东大会现场集会。变动确实需，最少2个买卖日通告并阐明缘故原由调集人该当在现场集会召开日前。

　　资产的宁静、完好(二)庇护公司，工、自己大概其他第三方的长处而损伤公司长处不得操纵职务之便为公司实践掌握人、股东、员;

　　券事件代表辅佐董事会秘书实行职责4.4.7 上市公司该当聘用证。不克不及实行职责时在董事会秘书，今世为实行职责证券事件代表应。时期在此，司信息表露等事件所负有的义务其实不固然免去董事会秘书对公。

　　他相干信息表露任务人未实行陈述和通告任务3.4.5 上市公司股东、实践掌握人及其，关共同任务拒不实行相，在不得收买公司的情况的大概股东、实践掌握人存，受其安排的股东向董事会提交的提案大概暂时提案公司董事会该当回绝承受该股东、实践掌握人或，及有关羁系部分并实时陈述本所。

　　(一)项至第(三)项情况表露功绩预报的(一)因本划定规矩第5.1.1条第一款第，的功绩预报发作标的目的性变革的最新估计的净利润与已表露，大概范畴差别较大大概较原估计金额;

　　公司股分总数的25%以上(五)公然辟行的股分到达;过群众币4亿元的公司股本总额超，例到达10%以上公然辟行股分的比;

　　净利润与上年同期比拟上升大概降落50%以上5.1.2 上市公司估计陈述期完成红利且，情况之一的但存鄙人列，一款第(三)项的划定表露响应功绩预报可免得于根据本划定规矩第5.1.1条第：

　　东、实践掌握人该当诚笃取信4.5.1 上市公司控股股，权益、实行股东任务依法依规利用股东，行许诺严厉履，股东的配合长处保护公司和部分。

　　组、对外投资等任何方法损伤公司和其他股东的正当权益(八)不得经由过程非公道的联系关系买卖、利润分派、资产重;

　　该当实时、片面理解和存眷公司运营状况和财政信息5.1.10 上市公司董事、监事和初级办理职员，所停止须要的相同并和管帐师事件，当表露功绩预报谨慎判定能否应。

　　公司的状况发作较大变革(一)持有股分大概掌握，与公司不异大概类似营业的状况发作较大变革公司的实践掌握人及其掌握的其他企业处置;

　　期陈述表露预定工夫变动申请的公司未在前述划定限期内提出定，陈述表露工夫变动该当实时通告按期，更来由阐明变，后的表露工夫并明白变动。