西南证券再出合规问题连收罚单：下属公司连年亏损，去年评级遭下调

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出品丨搜狐财经

作者丨徐佳雯

近日，西南证券深证大道营业部投资顾问卢红军，因在任职期间未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，收到深圳证监会下发的警示函。

（图片来源：深圳证监局官网）

事实上，今年以来，西南证券风波不断。一个多月前，西南证券该营业部就曾因投顾人员私下代客户办理证券交易，营业部未能有效实施合规管理，以及存在内部控制不完善等问题，收到深圳证监局下发的监管措施。

除合规问题之外，今年西南证券还因资管业务“踩雷”诉讼缠身。2月29日，西南证券发布公告表示，公司管理的“西南证券鹏瑞3号定向资产管理计划”踩雷未名医药股票质押式回购，涉及金额达9.87亿元。

4月30日，西南证券公布的2019年年报显示，公司于2020年1月，向深圳市福田区人民法院申请实现担保物权，拍卖、变卖北京北大未名生物工程集团有限公司持有的未名医药股票5720.40万股，共涉及相关本息及违约金达9.87亿元。西南证券表示，目前，该案处于审理过程中。

（图片来源：西南证券公告）

不仅如此，西南证券的下属公司西证国际证券有限公司（下称“西证国际证券”）连续2年亏损。

据西证国际证券2019年年报显示，2019年公司共计亏损3.35亿港元。2018年，西证国际证券亏损金额达2.02亿港元。

据公开资料显示，2015年1月29日，西南证券通过全资子公司西证国际投资股份有限公司（下称“西证投资”）完成了对香港上市公司敦沛金融控股的收购，占其总股本73.79%。此后，2015年4月14日，敦沛金融控股更名为西证国际证券。

截止目前，西南证券公司全资子公司西证投资持有西证国际证券74.22%股权。

西证国际证券年报内披露，公司业绩不佳主要由于融资成本较高，经纪业务业绩下滑，以及计提