华创证券电话会议“翻车”事件处罚结果：研究员潘文韬3年内不得从事证券业务

原标题：华创证券电话会议“翻车”事件处罚结果：研究员潘文韬3年内不得从事证券业务

出品 | 搜狐财经

作者 | 徐佳雯

3月27日，轰动一时的华创证券电话会议邀请“假高管”一事已有处罚结果。贵州证监会表示，关于华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件，已完成相关调查核实工作，并对华创证券及相关涉事负责人做出相应处罚。

（图片来源：贵州证监局官网）

据贵州证监局警示函显示，华创证券在开展证券投资咨询业务中存在对有关从业人员合规管理不到位以及研究所部分业务管理流程存在漏洞等问题。

因此，证监会对华创证券采取出具警示函的监督管理措施。华创证券应高度重视，充分吸取教训，持续完善内部控制，切实提高合规管理水平。

此外，贵州证监局表示，华创证券研究员潘文韬，在证券投资咨询业务开展中，未遵守与执业行为有关的法律、法规和部门规章，未能诚实守信、勤勉尽责。

贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

2月19日晚间，华创证券传媒团队电话会上，券商电话会投资者提问环节遭遇大型翻车现场，华创证券邀请的“假高管”遭公司董秘现场打假。

据公开资料显示，华创证券传媒团队一位来自星期六子公司杭州遥望网络科技有限公司的高管“陈总”，为投资者讲述遥望网络的情况，甚至具体提到了只有上市公司通过公告才能正式披露的2019年业绩，而星期六至今尚未发布2019年业绩预告，还提到了遥望网络2020年的业绩预期数据。

而会议进行到投资者提问环节时，遥望网络的董秘马超表示，公司并无姓陈的高管，而且这并非华创证券第一次出现这样的事故。

2月20日，华创证券研究所就电话会议假高管事件发布声明称，已经责令研究员停职并启动问责机制。